Vermögensverwaltung und Finanzberatung im Kanton Basel-Stadt

Unabhängige Finanzberatung, einschliesslich der ganzheitlichen Analyse von finanziellen und vermögensbezogenen Situationen, der Beurteilung von Kundenbedürfnissen und -zielen, der Analyse verschiedener Anlageklassen sowie der strategischen Begleitung von Kunden bei ihren finanziellen und vermögensbezogenen Entscheidungen unter Einhaltung des Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG).

Zweck der Gesellschaft ist die Erbringung von Management- und Strategieberatungsleistungen, insbesondere in den Bereichen Unternehmensstrategie, Projektentwicklung, Machbarkeitsstudien, Transaktionsunterstützung sowie nicht regulierte Investmentberatung. Darüber hinaus erbringt die Gesellschaft Dienstleistungen in den Bereichen Geschäftsentwicklung und Corporate Support für Konzerngesellschaften und Dritte. Zusätzlich kann die Gesellschaft Handelsgeschäfte auf eigene Rechnung tätigen, wobei sämtliche regulierten Finanzdienstleistungen, Vermittlungstätigkeiten, der Handel mit Wertpapieren, Derivaten, Vermögensverwaltung sowie der Handel mit Warenderivaten ausdrücklich ausgeschlossen sind. Die Gesellschaft kann Zweigniederlassungen und Tochtergesellschaften errichten, sich an anderen Unternehmen beteiligen, Grundeigentum erwerben, belasten, veräussern und verwalten, Finanzierungen für eigene oder fremde Rechnung vornehmen sowie Garantien und Bürgschaften für Tochtergesellschaften und Dritte eingehen.

Erbringung von Beratungs- und Dienstleistungen für Unternehmen, insbesondere in den Bereichen Finanzmanagement, CFO-Sen/ices, Controlling, Planung, Budgetierung und Liquiditätsmanagement sowie betriebswirtschaftliche, strategische und organisatorische Beratung. Dies umfasst unter anderem Dienstleistungen in den Bereichen Strategie, Operations, Transformation, Marketing, Kommunikation und Personal, einschliesslich Unterstützung bei Finanzplanung sowie Vorbereitung auf Finanzierungen und Investorenprozesse. Zudem Erbringung von administrativen und operativen Unterstützungsdienstleistungen.

Die Gesellschaft bezweckt die Erbringung von Dienstleistungen in den Bereichen Unternehmens- und Finanzberatung, insbesondere mit Fokus auf die Implementierung und Nutzung von Technologien. Dies umfasst die strategische Beratung, die Analyse und Optimierung von Geschäftsprozessen sowie die Unterstützung bei Finanzplanungen und technologischen Innovationen. Sie übt keine Tätigkeiten aus, die einer Bewilligung durch die FINMA bedürfen. Die Gesellschaft kann Zweigniederlassungen und Tochtergesellschaften im In- und Ausland errichten und sich an anderen Unternehmen im In- und Ausland beteiligen sowie alle Geschäfte tätigen, die direkt oder indirekt mit ihrem Zweck in Zusammenhang stehen. Die Gesellschaft kann im In- und Ausland Grundeigentum erwerben, belasten, veräussern und verwalten. Sie kann auch Finanzierungen für eigene oder fremde Rechnung vornehmen sowie Garantien und Bürgschaften für Tochtergesellschaften und Dritte eingehen.

Die Gesellschaft qualifiziert als Vermögensverwalter im Sinne des FINIG und bezweckt die Erbringung von Vermögensberatungs-, Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsdienstleistungen, die Entwicklung von Finanzprodukten sowie das Erbringen von unterstützenden Dienstleistungen im Bereich der allgemeinen Finanz- und Vermögensberatung. Tätigkeiten, welche eine Bewilligung als Bank, Wertpapierhaus oder Verwalter von Kollektivvermögen voraussetzen, sind ausdrücklich wegbedungen. Die Gesellschaft kann im In- und Ausland Grundeigentum erwerben, belasten, veräussern, vermitteln und verwalten, Zweigniederlassungen im In- und Ausland errichten, Beteiligungen an in- und ausländischen Gesellschaften erwerben, Tochtergesellschaften im In- und Ausland gründen sowie alle Geschäfte eingehen und Verträge abschliessen, die geeignet sind, den Zweck der Gesellschaft unmittelbar oder mittelbar zu fördern.

Erbringung von Beratungsdienstleistungen im Bereich der privaten und beruflichen Vorsorge (2. Säule), Finanzplanung und Nachlassregelung für Privatpersonen und Unternehmen. Dazu gehören unter anderem die Analyse und Optimierung der finanziellen Situation, die Erstellung individueller Vorsorgekonzepte sowie die Unterstützung bei der Planung der Altersvorsorge, der beruflichen Vorsorge und der Unternehmensnachfolge.